[天眼]重组标的财务总监等内幕交易华贸物流被罚60万林红热点新闻-

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金融界《天眼》(关注公号:dtjrjc),追踪监管动态,洞察股市黑洞,护航投资之路。

日前,中特物流财务总监林红、财务主管王红梅、中特物流全资子公司湖南电力物流服务有限责任公司财务部主任苏艳芝因内幕交易华贸物流收到中国证监会行政处罚决定书。

一、内幕信息的形成、公开过程

2014年底,有中介机构向华贸物流董秘林某宽推荐了中特物流。2015年1月26日,华贸物流总经理周某清和林某宽赴北京对中特物流进行考察,周某清表达了对中特物流在工程物流业务方面的兴趣。

1月31日,中特物流董事兼总经理戴某润、董秘金某鸣和财务总监林红赴上海对华贸物流进行考察,戴某润表示中特物流有兴趣与华贸物流进行重组。

3月20日,华贸物流和中特物流及相关中介各方举行见面会。会上双方都表达了与对方进行重组的意愿,并就估值和架构进一步沟通,提出了各自关心的问题。见面会结束后,双方和中介机构继续开展重组工作。

4月2日,华贸物流发布了股价异常波动公告,公告中承诺公司三个月内不策划重大事项。中特物流通过中介机构询问华贸物流的意图,得到的回复是此公告是上海证券交易所要求的,根据规则无法事先知会中特物流,华贸物流还是愿意与中特物流进行重组,并发送了一份正式的解释邮件,表达了华贸物流与中特物流重组的诚意。

4月2日至7月,各方继续开展工作推进重组事宜。

7月21日,华贸物流发布股票停牌公告。停牌期间,华贸物流发布了关于发行股份并收购中特物流的相关公告。

华贸物流拟发行股份并现金收购资产并募集资金的事项属于《证券法》第六十七条第二款第(二)项规定的“公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定”以及第七十五条第二款第(二)项规定的“公司分配股利或增资的计划”的情形,在公开前属于《证券法》第七十五条第二款第(一)项、第(二)项所规定的内幕信息。该内幕信息形成时间不晚于2015年1月31日,公开时间不早于7月21日。时任中特物流财务总监林红参与了上述重组有关事项,是内幕信息知情人。

二、林红内幕交易、泄露内幕信息以及建议他人买卖股票的相关情况

林红于2015年6月18日、7月15日、7月17日分批买入华贸物流股票,累计买入2.98万股,买入金额30.80万元。复牌后于2015年12月10日将上述股票全部卖出,盈利约2.97万元。

在华贸物流重大重组的内幕信息公开前,林红向苏艳芝泄露该信息:林红与苏艳芝的微信记录显示,苏艳芝曾向林红询问中特物流的收购方,林红说是华贸物流。林红还在微信中告知对方,自己签了保密协议,不能买“华贸物流”,建议对方最好不要用自己及家人的名字买。同期,苏艳芝利用本人账户和“谭某斯”账户大额买入“华贸物流”,相关交易和联络时点高度接近,且和内幕信息高度吻合。

在华贸物流重大重组的内幕信息公开前,林红建议王红梅买入华贸物流,王红梅系中特物流财务主管,与林红是同事,两人经常一起交流股票投资。王红梅使用本人账户于2015年7月17日放量买入华贸物流股票,于被调查后将股票全部卖出,相关交易与内幕信息高度吻合,且与平时交易习惯明显不同。

三、苏艳芝内幕交易华贸物流股票的相关情况

苏艳芝利用本人账户和“谭某斯”账户于2015年6月3日至7月20日期间,累计买入华贸物流股票22.58万股,成交金额263.24万元,复牌后陆续卖出,合计亏损16.63万元。

四、王红梅内幕交易华贸物流股票的相关情况

王红梅是林红的下属,经常与林红交流股票信息,林红曾向其推荐购买华贸物流股票,两人在内幕信息形成后存在联络接触,同期王红梅账户亏损卖出部分股票和基金,于2015年7月17日放量买入华贸物流股票1.2万股,成交金额11.60万元。华贸物流复牌后,王红梅将上述股票全部卖出,累计盈利3.23万元。

证监会指出,林红、苏艳芝、王红梅在内幕信息公开前交易华贸物流股票的行为以及林红在内幕信息公开前泄露内幕信息、建议他人买卖相关股票的行为涉嫌违反《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规定,构成了《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,证监会决定没收林红内幕交易违法所得29705元,对其内幕交易行为、泄露内幕信息行为、建议他人买卖证券行为分别处以10万元罚款,合计罚款30万元;对苏艳芝处以30万元罚款;没收王红梅内幕交易违法所得32281.88元,并处以32281.88元罚款。

来源:金融界网站

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